Journal des incidents Financière du Capitole

Rapport d'incident

2.0

* Champs obligatoires.

Déclaration d'un incident

Type *
Incident = Pas de retour
Réclamation = Réponse
Contact *
Client
Partenaire
Prescripteur

Nom *
Agence *
Sujet de l'incident *
Affectation état de portefeuille
Affection de nouvelle adresse à la cliente qui n'a pas demenagé
Annulation de commande Immobilier de la part du client
Anomalie versement programmés
Arb fin delai de renonciation vers le mauvais profil
Arb non effectuer car versement programmé
Arbitrage AUTRES
Arbitrage DELAI
Arbitrage FRAIS
Arbitrage REPARTITION
Arbitrage-différence de dates de valeur sur les différents contrats
Avenant de mise en place GSM profil incomplet
Avenant de mise sous profil erroné
Avenants non reçus
Bulletin souscription non valide entre aout et sept les bulletins ont changés V4 signé du client alors que V 4.2 demandé par la compagnie
Certains rachats sont importés sur Prisme donc validés chez AXA et d'autres non générés, en cours sur le site AXA
Client ayant disparu de l'extranet SL Patrimoine
Connexion sur comptes personnels (Prisme) ACTUALISATION
Connexion sur comptes personnels (Prisme) LOGIN / MDP
Connexion sur le site
Demande de transfert
Demande urgente de rachats total de 4 contrats démembrés SLR Assurance
Denouement de contrat
Documents demandés (Tracfin, Mif) AOF
Documents demandés (Tracfin, Mif) CNI
Documents demandés (Tracfin, Mif) FICHE RIC
Documents demandés (Tracfin, Mif) JUSTIF. OF
Documents manquants dans leur dossier
Documents manquants dans notre dossier
Documents non reçus
Documents non reçus, virement non parvenu
Encours sur contrat
Erreur allocation arbitrage
Erreur arbitrage
Erreur dans le mode de paiement
Erreur date de valeur de l'arbitrage
Erreur de calcul dans les droits de succession
Erreur de saisie
Erreur de support d'investissement
Erreur d'adresse
Erreur d'arbitrage
Erreur frais arbitrage
Erreur frais de gestion annuels sur profils
Erreur frais de gestion annuels sur profils
ERREUR SUR DATE DE VALEUR EN ATTENTE NOUVEL AVENANT AVEC BONNE DATE DE VALEURS
Erreur sur les beneficiaires du contrat , on attend de nouvelles conditions particulières avec le bons bénéficiaires .
Erreur sur les clauses beneficiaires demembrées
Erreur sur les frais pris 1 % au lieu de 0.75 %
Erreur sur montant du rachat
Erreur sur versement des sommes à chaque bénéficiaire
Erreur sur versement dividendes
essai avec axyalis
Génération et envoi SDC
investissement
La compagnie a appliqué des frais à 5 % alors que l'n avait demandé des frais à 0
la compagnie a appliqué des frais de 5 % alors que nous avions noté des frais à 0
la compagnie a appliqué des frais de 5 % alors que nous avions noté des frais à 0
La compagnie a applique des frais à 5 % alors qu'il était demandé des frais à 0
La compagnie a applique des frais à 5 % alors qu'il était demandé des frais à 0
Levee de nantissement non prise en compte
Mauvaise répartition nouveau profil WiseAM
Nombre de parts contrat Versements programmés
Non imposition PLF
Opération non téléchargé dans Prisme
Opérations disparues
Opérations doublées
Opérations non enregistrées
Pas recu l'avenant de mise en place de profil depuis 10/2017
Prix moyen d'achat produits Gestion garantie 5 ans et 8 ans
Problème import de données
Qualité du conseil
Rachat / Avance / Rachat programmé AUTRES
Rachat / Avance / Rachat programmé DELAI
Rachat / Avance / Rachat programmé REPARTITION
Remboursement credit
Rendement des contrats
Rente insatisfaisante
Souscription / Versements / Versements programmés AUTRES
Souscription / Versements / Versements programmés AUTRES
Souscription / Versements / Versements programmés DELAI
Souscription / Versements / Versements programmés FRAIS
Souscription / Versements / Versements programmés REPARTITION
Transfert de PEP : Relevés PEP transmis à AXA par GENERALI pas conforme aux attentes du clients
Transfert fonds PEP sur le compte du client au lieu d'AXA
Transfert PEP Generali vers AXA
Versement sur contrat Generali envoye le 11/12/2018 Cheque encaisse en Décembre mais mouvement non valide chez Generali
Versement sur contrat Generali la Retraite envoyé direct client début octobre, chèque encaissé le 2/11 non pas par Generali mais personne X ayant falsifité l'ordre du chèque
Versements programmés non realisés
Partenaire *
1818
Allianz
Axa
Axa Wealth Luxembourg
Cardif
CBT
Entrepreneur Invest
Entrepreneur Invest
Générali
GENERALI
Generali
I Selection
LA MONDIALE
Natixis
Natixis
nortia
NORTIA - GENERALI
NORTIA - SWL
Nortia ex 1818
PERIAL
Rotschild
SWISS LIFE LUXEMBOURG
Swisslife
TESTA
Impact financier *
Oui
Non
Montant de l'impact
Rapporteur de l'incident *
Commentaires complémentaires
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